首席合规官证书

首席合规官证书

中国质量认证中心颁发

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一、行业背景

在全球经济一体化不断深化且市场竞争愈发激烈的宏大背景之下，合规管理已然成为企业稳健运营和持续发展的核心要素。面对错综复杂、变幻莫测的国内外环境以及日益严苛的监管要求，企业不仅要全力追求经济效益，更要切实确保合规经营，防范潜在风险。在这一时代背景之下， 2022 年国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业合规管理办法》，其作为企业合规管理落地的重要基石，将合规管理提升到了全新的战略层面。

二、简介

首席合规官（ Chief Compliance Officer ）是企业中负责全面合规管理工作的专业人才，主要职责包括制定和实施企业的合规政策与程序，监督企业及其员工的业务行为，确保企业的运营活动符合相关法律法规、监管要求和行业标准。通过对企业的业务流程、风险管理等进行深入分析，识别潜在的合规风险，并采取相应的措施进行预防和控制，为企业稳健发展提供保障，同时提升企业的社会信誉和形象。

三、组织单位

颁证单位： 中国质量认证中心（所属于国务院国有资产监督管理委员会）

承办单位： 允咨医药培训中心

四、考核形式及合格标准

考试时间： 原则上每年举行 4 次考试，分别安排在 3 月份、 6 月份、 9 月份、 12 月份的第四个周末，考试时间为 120 分钟。

现在报名缴费学习，可参加 3 月 28 日（周六）的考试。

考试形式： 首席合规官考核采取线上方式进行，考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。考试系统具有人脸识别等防作弊功能。

合格标准： 100 分满分， 60 分合格。

五、 颁发证书

经考核合格者，由中国质量认证中心有限公司颁发《首席合规官》岗位能力评价合格证书，并可在中国质量认证中心有限公司官网查询验证。

六、 政策支持及广阔前景

《中央企业合规管理办法》

国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》 的深入实施， 首席合规官和合规管理员的角色和职责得到了前所未有的重视和拓展 。这一制度的出台，不仅为合规管理人才提供了崭新的舞台，更为其职业生涯带来了无限的可能性。

中央企业合规管理办法发布 要求结合实际设立首席合规官

国务院国资委政策法规局负责人表示 ，在中央企业设立首席合规官和合规管理员， 既有利于进一步明确合规管理职责 、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度。

《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》

深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官和合规管理员制度提供专门指引， 进 一步丰富了深圳市企业合规建设指引体系。

《省属企业合规管理办法》

江苏省国资委关于印发《省属企业合规管理办法》 的通知， 明确省属企业结合实际设立首席合规官和合规管理员 。此举为企业合规官证书提供了实际应用平台。

市场需要 合规刚需

首席合规官成为急需人才

首席合规官年薪 40 万— 80 万 + ，普遍招聘岗位为管理层 ，初步估算 500 万人才缺口。

七、 培养对象

• 总经理、总监及各部门经理等合规管理、审计人员

• 质量负责人和质量受权人、质量总监、 QA 经理等质量合规管理人员

• 生产负责人、生产厂长等生产合规管理人员

• 全国各级政府主管合规发展分管领导及负责人员、企业合规储备人才

八、 课程体系（部分课程内容）

首席合规官岗位能力评价项目培训的主要内容包括《法律法规与监管要求》《合规管理体系构建》《合规风险识别与应对》《企业治理与合规文化建设》《数据保护与信息安全》《重大决策合规审查》《内部监督与审计》《信息披露合规管理》等模块。培训采取线上网络课程的方式进行。

第一章、合规管理战略规划与管理计划

• （一）、企业合规环境与利益相关方管理

• （二）、合规管理规划

• （三）、一体化整合与协同管理

• （四）、合规管理信息化规划

• （五）、合规目标设置与策划

• （六）、合规管理计划

第二章、合规义务管理与合规风险评估

• （一）、企业合规义务管理

• （二）、合规风险识别、分析与评估

第三章、合规管理领导与组织体系设计

• （一）、合规领导机制建设

• （二）、合规管理组织设计

第四章、合规管理制度体系建设

• （一）、制定企业合规管理基本制度

• （二）、制定具体、专项合规管理制度

第五章、合规运行控制机制建设

• （一）、合规审查

• （二）、应急合规管理

• （三）、合规检查

• （四）、合规预警、合规咨询与其他合规控制程序

• （五）、合规举报与调查

第六章、合规体系监测、评价与优化

• （一）、合规监测、报告与有效性评价

• （二）、内部审核

• （三）、合规管理评审

• （四）、纠正与合规管理体系持续改进

第七章、合规培训、考核、宣传与合规文化建设

• （一）、合规培训

• （二）、合规考核

• （三）、合规文化、宣传与沟通、合规意识管理

第八章、处理与第三方有关的合规管理

• （一）、外包供方合规管理

• （二）、供应商合规管理

• （三）、与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理

第九章、合规管理支持与保障

• （一）、人员合规能力管理

• （二）、合规文件管理与资源保障管理

• （三）、业务留痕管理

第十章、企业商业秘密保护概述

• （一）、全球视野下商业秘密保护趋势

• （二）、商业秘密的概念和特点

• （三）、竞业禁止与商业秘密保护

第十一章、侵犯商业秘密的认定及其法律责任

• （一）、侵犯商业秘密的法律认定

• （二）、侵犯商业秘密的法律责任

第十二章、知识产权领域的反垄断问题

• （一）、知识产权与反垄断概述

• （二）、《反垄断法》知识产权条款解读

• （三）、知识产权领域的反垄断典型案例

• （四）、我国知识产权领域反垄断规则的发展

• （五）、《关于知识产权领域的反垄断指南》的解读与展望

第十三章、经营者集中合规

• （一）、经营者集中的认定

• （二）、经营者集中的申报标准

• （三）、申报及审查 / 调查程序

• （四）、执法概况和经典案例

• （五）、合规提示

第十四章、滥用市场支配地位合规

• （一）、滥用市场支配地位制度概述

• （二）、执法概况

• （三）、具体行为分析与典型案例

• （四）、企业合规提示

第十五章、垄断协议合规

• （一）、垄断协议概述

• （二）、执法概况

• （三）、典型案例

第十六章、行政垄断合规

• （一）、行政垄断概述

• （二）、执法概况

• （三）、经典案例

九、收费标准及付款账户

报名费： 4980 元 / 人，含线上培训、首次考试费、证书。

付款账户：

用户名：石家庄允咨医药科技有限公司

开户行：招商银行股份有限公司石家庄广安支行

账号： 311901602310701

• 汇款请注明： 首席合规官

十、报名联系

杨老师： 15373691351 （同微）

邮箱： lisayang@yzktr.com

注：中国质量认证中心同时颁发以下证书，详情请咨询允咨工作人员。